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東北證券16億元本金踩雷質押 去年資產減值損失增2倍

2019-04-12 15:51:31 中國經濟網

中國經濟網北京4月12日訊(記者 韓藝嘉 關婧)東北證券(000686.SZ)4月10日晚間披露了2018年業績。公司2018年實現營業收入67.80億元,同比上漲37.40%;,實現歸屬于上市公司股東的凈利潤3.01億元,同比下降54.82%;歸屬于上市公司股東的扣除非經常性損益的凈利潤2.50億元,同比下降61.43%;經營活動產生的現金流量凈額-7.15億元,同比下降115.89%。

東北證券2018年度利潤分配預案為:以公司截至2018年12月31日股份總數23.40億股為基數,向全體股東每10股派送現金股利1.00元(含稅),合計派發現金股利2.34億元。

截至4月11日收盤,東北證券報10.21元,跌幅3.59%。

2018年,東北證券主營業務分類別情況中,證券經紀業務、投資銀行業務、資產管理業務、信用交易業務四類業務營業收入較上年同期均有所下降。

報告期內,東北證券證券經紀業務收入為6.86億元,同比下降21.40%,營業利潤率同比下降17.90個百分點;投資銀行業務收入為1.93億元,同比下降40.84%,營業利潤率同比增長8.14個百分點;證券投資業務收入為8.11億元,同比增長82.85%,營業利潤率同比增長3.43個百分點;資產管理業務收入為8495.58萬元,同比下降59.21%,營業利潤率同比下降174.65個百分點;信用交易業務收入為9.77億元,同比下降3.67%,營業利潤率同比下降17.05個百分點。

對于業績下降的原因,東北證券在2018年業績報告中并未明確說明。只在年報中表示,2018年,受二級市場低迷和交易傭金持續走低的雙重影響,行業經紀業務收入出現較大幅度下滑;A 股市場股指下滑,對沖工具不足,權益類自營投資收益不理想;資管新規對行業影響重大,資管業務加速向主動管理轉型,主動管理能力差異導致券商資產管理業務收入分化;一級市場發行審核趨嚴趨緩,IPO 數量縮減,投行業務承銷收入下滑;新三板業務掛牌企業數量負增長,做市業務呈繼續收縮態勢;債券市場行情持續向好,固定收益投資取得較好收益;信用交易業務規模收縮,收入有所下滑。

2018年,東北證券資產減值損失為6.81億元,同比增加 194.80%。東北證券表示,主要是由于市場波動影響,本期計提可供出售金融資產減值損失及股票質押回購減值損失所致。

業務方面,2018年東北證券完成股權融資項目3家。其中,完成IPO項目1家,完成增發項目2家。2018年,東北證券股票承銷家數排名并列第24位,IPO承銷家數排名并列第25位。

2018年,東北證券董事、監事、高級管理人員報酬合計2277.94萬元,有11位高管年薪超百萬,其中副總裁董晨年薪最高為339.89萬元。

此外,董事長李福春年薪193.24萬元;副董事長、總裁何俊巖年薪194.07萬元;監事長楊樹財年薪188.44萬元;副總裁郭來生年薪146.94萬元;副總裁、首席風險官王安民年薪146.76萬元;副總裁、財務總監王天文年薪146.81萬元;副總裁梁化軍年薪212.96萬元;合規總監王愛賓年薪139.27萬元;副總裁李雪飛年薪100.46萬元;副總裁張興志年薪146.70萬元。

報告期內,東北證券不存在《深圳證券交易所股票上市規則》中要求披露的涉案金額超過1000 萬元且占公司最近一期經審計凈資產絕對值10%以上的重大訴訟仲裁事項。2018年,東北證券新增超過1000萬元的訴訟仲裁事項共5起,涉及本金16.06億元。

第一宗訴訟涉及本金5億元。東北證券訴闕文彬、何曉蘭、四川恒康發展有限責任公司股票質押式回購合同糾紛案。2016年8月1日,公司與闕文彬簽訂《東北證券股份有限公司股票質押式回購交易業務協議》及相關交易協議書,闕文彬以其所持有的恒康醫療集團股份有限公司(股票代碼:002219)9887萬股股票提供質押,向公司融入資金5億元,購回交易日期分別為2018年1月30日和2018年2月13日,購回利率為年利率6.3%。何曉蘭作為闕文彬的妻子向公司出具了《配偶聲明書》和公證書等文件,四川恒康發展有限責任公司(以下簡稱“恒康發展”)與公司簽訂了《擔保合同》和參與還款的《協議書》。合同到期后闕文彬未按約定購回股票、償還本金,公司因此向吉林省高級人民法院提起訴訟并提出財產保全申請,法院于2018年2月13日立案受理。

第二宗訴訟涉及本金1.5億元。東北證券訴山東玖龍海洋產業股份有限公司(原名山東海益寶水產股份有限公司)案。2014年,公司與山東玖龍海洋產業股份有限公司(原名山東海益寶水產股份有限公司,以下簡稱“山東海益寶”)簽署《框架協議》、《承銷協議》,約定公司承銷山東海益寶私募債券,存續期3年,發行規模1.5億元,發行利率8.3%。公司作為擬發行債券的承銷商,為山東海益寶本次發行出具了定向回購函。債券發行完畢后,山東海益寶應按照債券存續年度向公司每年支付財務顧問費555萬元。山東海益寶的實際控制人范立強、擔保人海陽盛大房地產開發有限公司(以下簡稱“海陽盛大”)提供連帶責任保證擔保,同時范立強還提供了其所持有的山東海益寶的股權作為質押擔保。

2016年9月,原山東海益寶私募債持有人認為該債券存在償債風險并要求公司履行債券定向回購義務。公司全資子公司東證融達投資有限公司通過市場交易全額購買了山東海益寶私募債券并成為實際持有者,持有1.5億元債券份額。

山東海益寶私募債券于2017年12月4日到期,山東海益寶出具情況說明,無法按期支付到期本金與利息。同時,截至2017年12月4日,山東海益寶應付公司三年財務顧問費共1665 萬元尚未支付。

公司于2018年1月分別在長春市中級人民法院、吉林省高級人民法院提起訴訟,主張財務顧問費1665萬元和私募債券本息合計1.6245億元,并申請財產保全。法院已輪候查封山東海益寶名下52處海域使用權(含抵押給公司的2處海域使用權)、4處土地使用權、3處房屋所有權、其持有的全國中小企業股份轉讓系統掛牌公司海益寶水產科技股份有限公司的 6804.71萬股股權及海陽盛大名下的三處土地使用權。

第三宗訴訟涉及本金0.67億元。東北證券訴金龍機電股票質押式回購合同糾紛案。2017年6 月14日,公司與金龍控股集團有限公司(以下簡稱“金龍控股”)簽署了《東北證券股份有限公司股票質押式回購交易業務協議》及相關交易協議書,金龍控股以其持有金龍機電股份有限公司(股票代碼:300032)1162.80萬股股票提供質押,向公司融入資金6690.00萬元,購回交易日期為 2018年6月13日,購回利率為年利率6.2%。2018年4月24日,金龍控股向公司部分購回并償還本金690萬元,解除質押股票1股。合同到期后,金龍控股未能按約定履行其他回購義務。2018年8月3日,公司向吉林省高級人民法院提起訴訟并提出財產保全申請。

第四宗訴訟涉及本金3.89億元。東北證券訴張永俠、王民、吉林利源精制股份有限公司股票質押式回購合同糾紛案。2016年5月19日,公司與張永俠簽訂《東北證券股份有限公司股票質押式回購交易業務協議》及相關交易協議書,張永俠以其所持有的吉林利源精制股份有限公司(股票代碼:002501,以下簡稱“利源精制”)9450萬股股票提供質押,向公司融入資金3.89億元,購回交易日已延期至2019年2月1日,購回利率為年利率6.5%。王民作為張永俠的配偶向公司出具了《配偶聲明書》和公證書等文件。張永俠自2018年6月27日起未按約定支付利息。

2018年4月24日,公司與王民、張永俠簽訂《東北證券股份有限公司股票質押式回購交易業務協議》及相關交易協議書,王民以其所持有的利源精制(股票代碼:002501)2500萬股股票提供質押,向公司融入資金8000萬元,購回交易日期為2018年10月22日,購回利率為年利率7.2%。王民自2018年6月27日起未按約定支付利息。

2018年7月2日,公司就上述王民2500萬股股票質押違約事項向長春市中級人民法院提起訴訟;2018年7月31日,公司就上述張永俠9450萬股股票質押違約事項向吉林省高級人民法院提起訴訟。

第五宗訴訟涉及本金5億元。東北證券與 RAAS CHINA LIMITED(萊士中國有限公司)、HOANG KIEU(黃凱)、上海凱吉進出口有限公司股票質押式回購合同糾紛案。RAAS CHINA LIMITED(萊士中國有限公司)(以下簡稱“萊士中國”)系上市公司上海萊士血液制品股份有限公司(以下簡稱“上海萊士”,股票代碼:002252)股東。2016年5月3日和 2017年7月2日,萊士中國與公司分別簽訂了《東北證券股份有限公司股票質押式回購交易業務協議》及相關交易協議書,萊士中國以其所持有的上海萊士(股票代碼:002252)3183.10萬股(后因上市公司進行送股,質押股票變更為5729.58萬股,于2017年6月27日部分解質押736.58萬股后變更為4993萬股)股票提供質押,向公司融入資金5億元,后該筆業務經延期購回交易日期為2018年7月3日,購回利率為年利率6.4%。HOANG KIEU(黃凱)(以下簡稱“黃凱”)、上海凱吉進出口有限公司(以下簡稱“上海凱吉”)與公司簽訂《擔保合同》,二者為上述股票質押式回購交易項下的全部債權,包括本金、利息、違約金、賠償金、實現債權的費用(包括但不限于訴訟費、財產保全費、評估費、拍賣費、律師費用等)提供連帶責任保證。

2018年7月3日,該筆股票質押式回購交易到期,萊士中國未進行購回交易支付本金,構成違約,公司因此向吉林省高級人民法院提起訴訟,要求萊士中國支付本金5億元和以該本金為基數、以約定年利率6.4%為標準計算的利息,以及以該本金為基數、按日萬分之五標準計算的違約金,直至全部款項支付完畢之日止;要求對萊士中國提供質押的上海萊士(股票代碼:002252)4993萬股股票折價或拍賣、變賣后所得價款優先受償;要求黃凱、上海凱吉作為擔保人承擔連帶清償責任。

2018年8月10日,萊士中國、深圳萊士凱吉投資咨詢有限公司、黃凱、上海凱吉、科瑞集團有限公司與公司達成和解,并與公司簽訂了《東北證券股份有限公司股票質押式回購交易業務補充協議暨和解協議書》(以下簡稱“和解協議書”),將購回交易日延至2019年1月3日,購回利率變更為12.8%,約定深圳萊士凱吉投資咨詢有限公司加入對萊士中國本金、利息和違約金的支付;同日,科瑞集團有限公司與公司簽訂了《保證合同》,對涉訴債務提供連帶責任保證。《和解協議書》簽訂后,萊士中國已經向公司支付首筆本金300萬元,訴訟費 127.09萬元,律師費10萬元;公司于2018年8月13日向吉林省高級人民法院申請撤訴。

截至2019年1月4日,萊士中國、深圳萊士凱吉投資咨詢有限公司、黃凱、上海凱吉、科瑞集團有限公司等五被告僅償付部分借款本金,未支付任何利息,因此構成根本違約。2019年1月28日,公司向萊士中國、深圳萊士凱吉投資咨詢有限公司、黃凱、上海凱吉、科瑞集團有限公司提起訴訟,請求法院判令上述五被告償還公司本金4.89億元、利息及違約金。截至本報告披露日,本案尚未進行實體審理。

(責任編輯: 六六 )
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